Vừa qua, UBCKNN ban hành Quyết định số 47/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối Công ty cổ phần Vận tải và Giao nhận Bia Sài Gòn (địa chỉ 282 Đồng Văn Cống, phường Cát Lái, TP.HCM).

Theo đó, doanh nghiệp này đã không công bố trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN nhiều tài liệu bắt buộc, gồm: báo cáo tài chính (BCTC) quý, bán niên và năm giai đoạn 2023–2024; BCTC quý I, II, III/2025; BCTC soát xét bán niên năm 2025; báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên và năm 2023–2024, bán niên năm 2025; báo cáo thường niên năm 2023–2024; cùng nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên các năm 2024–2025. Với các vi phạm trên, công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng.

Trước đó, ngày 10/1/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Tập đoàn Apec Group (tầng 3, TTTM Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, phường Yên Hòa, Hà Nội). Theo quyết định này, Apec Group bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn. 

Cụ thể, doanh nghiệp gửi chậm cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các thông tin liên quan đến việc mua lại trái phiếu trước hạn các mã APGCH2124001, APGCH2124002, APGCH2123005, APGCH2122009, APGCH2223003; báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2022; báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2022; báo cáo tài chính bán niên năm 2022.

Ngoài ra, Apec Group còn bị phạt thêm 85 triệu đồng do thực hiện phân phối trái phiếu riêng lẻ không đúng quy định, cụ thể là phân phối trái phiếu mã APGCH2126011 vượt quá thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán. Tổng số tiền Apec Group bị phạt là 150 triệu đồng.

Cũng liên quan đến vi phạm công bố thông tin, ngày 9/1/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 35/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Cầu 12 (463 Nguyễn Văn Linh, phường Phúc Lợi, Hà Nội) với số tiền 92,5 triệu đồng. Doanh nghiệp này không công bố các báo cáo tài chính kiểm toán và báo cáo thường niên các năm 2022, 2023, 2024; đồng thời công bố không đúng thời hạn báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2023 và thông tin thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp ngày 11/12/2023.

Ngoài ra, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 41/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers (tầng 9, tòa nhà ROX Tower, số 54A Nguyễn Chí Thanh, phường Láng, Hà Nội) số tiền 85 triệu đồng. 

Nguyên nhân là công ty không đảm bảo cơ cấu nhân sự theo quy định khi bổ nhiệm Trưởng phòng Kiểm soát nội bộ – Tuân thủ trong giai đoạn từ ngày 19/1/2024 đến 11/12/2025, trong khi người được bổ nhiệm chưa đáp ứng yêu cầu về trình độ chuyên môn trong lĩnh vực luật, kế toán hoặc kiểm toán theo quy định pháp luật.

Việc UBCKNN liên tục tăng cường kiểm tra, xử phạt các doanh nghiệp diễn ra trong bối cảnh thị trường trái phiếu doanh nghiệp đang được siết chặt kỷ cương, yêu cầu nâng cao tính minh bạch thông tin và tuân thủ nghiêm các quy định pháp luật.