Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 439/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam), có địa chỉ tại tầng 7, Tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Sài Gòn, TP HCM.

Cụ thể, Công ty bị phạt tiền 137.500.000 đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. Nguyên nhân là do hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Theo đó, trong khoảng thời gian từ ngày 7/12/2020 đến ngày 26/05/2025, một khách hàng của Mirae Asset đã thực hiện đặt lệnh giao dịch chứng khoán thông qua nhân viên môi giới của công ty. Tuy nhiên, công ty lại thực hiện xác nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng vào cuối ngày giao dịch, thay vì tại thời điểm nhận lệnh.

Được biết, trước đó, tháng 7/2024, Chứng khoán Mirae Asset cũng bị UBCKNN xử phạt do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, bị phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020.

Tháng 9/2023, Chứng khoán Mirae Asset cũng bị UBCKNN xử phạt hơn 110 triệu đồng do không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định.

Trước đó, vào tháng 9/2023, công ty này từng bị UBCKNN xử phạt hơn 110 triệu đồng do không thực hiện đúng lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, trong thời gian từ ngày 8-16/6/2023, công ty đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG không đúng theo lệnh bán được khách hàng ủy quyền, đồng thời bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch.