Ngày 27/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Xuân Thủy Sơn; địa chỉ: Tổ 24 Vĩnh Hưng, Quận Hoàng Mai, Thành phố Hà Nội. Ông Sơn bị phạt 20 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Vũ Xuân Thủy Sơn là Phó Giám đốc Kiểm toán nội bộ của Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội (SHB) thực hiện giao dịch bán 20.000 cổ phiếu SHB ngày 5/3 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trong phiên 5/2, giá cổ phiếu SHB biến động trong khoảng 15.500 đồng/cp đến 16.000 đồng/cp. Trong khi đó, chốt phiên 29/7, thị giá của SHB đã leo lên 27.100 đồng/cp.

Trước đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt đối với Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn (SCB) với số tiền 85 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN đối với Nghị quyết HĐQT số 129/NQ-HĐQT.21.00 ngày 16/3 thông qua việc điều chỉnh phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán ra công chúng năm 2021, báo cáo tài chính (BCTC) bán niên năm 2020 đã soát xét. Bên cạnh đó, ngân hàng này còn báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với báo cáo thường niên 2019, BCTC quý IV/2019 riêng và hợp nhất, BCTC riêng quý IV/2020).

Bên cạnh SCB, UBCKNN cũng xử phạt 5 cá nhân gồm bà Đoàn Thị Nguyên Thảo, ông Lê Đức Tuấn, ông Nguyễn Văn Nghĩa, ông Nguyễn Văn Luận và bà Trần Thị Liễu.

Trong đó, bà Đoàn Thị Nguyên Thảo bị phạt 30 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Bà Đoàn Thị Nguyên Thảo là người có liên quan với ông Đoàn Nguyên Đức – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị của Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (HoSE: HNG) mua 46.000 cổ phiếu HNG ngày 09/3/2021 đến ngày 25/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Lê Đức Tuấn bị phạt 25 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 5/2/2021, ông Lê Đức Tuấn đã mua 120.000 cổ phiếu Tư vấn Xây dựng Tổng hợp dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của NAC (tăng từ 0,94% lên 5,17%). Tuy nhiên, ngày 24/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông.

Ông Nguyễn Văn Nghĩa bị phạt 50 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 6/4 đến ngày 8/41, ông Nguyễn Văn Nghĩa là thành viên Hội đồng quản trị Dệt may-Đầu tư-Thương mại Thành Công đã mua 66.500 cổ phiếu TCM nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Nguyễn Văn Luận bị phạt 25 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 27/11/2020, ông Nguyễn Văn Luận đã mua 1,4 triệu cổ phiếu BSA của  Thủy điện Buôn Đôn và ngày 30/11/2020 đã mua 1 triệu cổ phiếu BSA, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của BSA (7,33%). Tuy nhiên, đến ngày 24/12/2020, HNX mới nhận được báo cáo của ông Luận.

Bà Trần Thị Liễu bị phạt 5 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Bà Trần Thị Liễu, người liên quan với ông Trần Mai Cường - Chủ tịch Hội đồng Quản trị của CTCP Chương Dương đăng ký bán 24.360 cổ phiếu CDC từ ngày 5/2 đến ngày 4/3/2021, nhưng không thực hiện giao dịch trong thời gian nêu trên. Đến ngày 16/3, Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE) mới nhận được công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của bà Trần Thị Liễu.

Đức Thanh