Theo đó, ngày 15/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công bố thông tin xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán theo Quyết định số 267/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS, tầng 3 Tòa nhà Léman Luxury, số 117 Nguyễn Đình Chiểu, phường Xuân Hòa, TP HCM).

Cụ thể, ACBS bị phạt tiền 150.000.000 đồng vì có hành vi công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, Công ty công bố thông tin Bản thông báo phát hành chứng quyền có bảo đảm ngày 17/07/2025 sai lệch so với Bản cáo bạch đã nộp UBCKNN về các số tài khoản nhận tiền mua của 3 mã Chứng quyền MWG/ACBS/Call/EU/Cash/7M/84, Chứng quyền STB/ACBS/Call/EU/Cash/7M/85, Chứng quyền TCB/ACBS/Call/EU/Cash/7M/86).

Đồng thời, biện pháp khắc phục hậu quả, buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

ACBS được Ngân hàng TMCP Á Châu (mã: ACB) thành lập vào năm 2000 với vốn điều lệ ban đầu 43 tỷ đồng, sở hữu 100% vốn. Đến năm 2009, ACBS được tăng vốn lên 1.500 tỷ đồng qua 5 lần tăng vốn. Vào năm 2020, ACB từng có ý định chuyển nhượng vốn ACBS nhưng không tìm được đối tác phù hợp nên đã tự rót vốn phát triển. 

Ngày 21/10/2024, Ngân hàng TMCP Á Châu công bố Nghị quyết HĐQT thông qua việc tăng vốn điều lệ cho công ty con – Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) từ 7.000 tỷ đồng lên 10.000 tỷ đồng.

Tiếp đó, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 243/QĐ-XPHC ngày 9/9, xử phạt Công ty Cổ phần Phát triển Bất động sản Văn Phú (Văn Phú Invest, HoSE: VPI) tổng cộng 380 triệu đồng.

Theo quyết định xử phạt, Văn Phú Invest bị phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố các thông tin bắt buộc theo quy định. Cụ thể, doanh nghiệp này đã không công bố trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM và website công ty đối với Nghị quyết HĐQT số 2704/NQ-HĐQT (27/4/2023) về việc chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện tại Quảng Ninh, cũng như Nghị quyết HĐQT số 2811/NQ-HĐQT (28/11/2023) liên quan đến điều chỉnh, bổ sung phương án chào bán và hồ sơ phát hành trái phiếu ra công chúng.

Công ty cũng bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ các báo cáo quản trị 6 tháng đầu năm 2023, năm 2023, 6 tháng đầu năm 2024 và năm 2024 đều thiếu danh sách công ty con, không liệt kê giao dịch với bên liên quan, số lượng và giá trị giao dịch; Báo cáo thường niên 2024 cũng bỏ sót thông tin về một đợt chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu.

Ngoài ra, UBCKNN xử phạt 137,5 triệu đồng vì Văn Phú Invest vi phạm quy định liên quan đến giao dịch với cổ đông, người quản lý và người có liên quan. Các báo cáo quản trị trong giai đoạn 2023–2024 tiếp tục thiếu nội dung bắt buộc về công ty con và các giao dịch liên quan.

Đơn vị này cũng bị phạt 85 triệu đồng do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn. Đợt chào bán trái phiếu mã VPIH2427002 hoàn tất ngày 30/12/2024, nhưng Văn Phú Invest chỉ đăng ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ngày 19/2/2025, trễ quá hạn 5 ngày làm việc theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Với các vi phạm trên, tổng số tiền phạt mà Văn Phú Invest phải nộp là 380 triệu đồng.

UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 251/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Ngọc Thiên.

Cụ thể, Ngọc Thiên bị phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Theo quyết định của UBCKNN, Ngọc Thiên không công bố thông tin đối với: Báo cáo tài chính năm 2024, bán niên năm 2024, năm 2023, bán niên năm 2023, bán niên năm 2022, năm 2021, Báo cáo tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành với người sở hữu trái phiếu năm 2024, bán niên năm 2024, năm 2023, bán niên năm 2023, Tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2024, bán niên năm 2024, năm 2023, bán niên năm 2022, năm 2021, Tình hình thanh toán gốc, lãi năm 2024, bán niên 2024, năm 2023, bán niên năm 2023, bán niên năm 2022, năm 2021.

Ngoài ra, công ty công bố không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính bán niên năm 2023.