Theo đó, Công ty cổ phần chứng khoán DSC (80 Dịch Vọng Hậu, phường Cầu Giấy, TP Hà Nội) bị phạt 60.000.000 đồng do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. 

Phạt 85.000.000 đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (tại các thời điểm 31/12/2024, 31/3/2025 và 9/4/2025, tổng dư nợ giao dịch ký quỹ của Công ty đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty; tại các thời điểm 31/12/2023, 30/6/2024, 31/12/2024 và 31/3/2025, tổng số chứng khoán cho vay giao dịch ký quỹ của Công ty đối với cổ phiếu SAM vượt quá 5% tổng số chứng khoán niêm yết của Công ty cổ phần SAM Holdings).

Phạt 125.000.000 đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại các ngày 09/11/2023 và ngày 16/01/2024, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.

Phạt 77.500.000 đồng do có hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh. Công ty không lập Kế hoạch kiểm toán nội bộ năm 2024 và không có Báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2024.

Phạt 77.500.000 đồng do có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện. Trưởng Bộ phận Kiểm soát nội bộ giai đoạn từ 15/10/2022 đến 31/7/2024 của Công ty không có chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán. 

Phạt 77.500.000 đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật. Công ty không công bố thông tin đối với: Nghị quyết số 01/2025/NQ - HĐQT/DSC phê duyệt Hợp đồng giao dịch giữa Công ty và Thành viên Hội đồng quản trị.

Phạt 85.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty không gửi Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền tại Công ty năm 2023 và Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền tại Công ty năm 2024 cho UBCKNN.

Phạt 125.000.000 đồng do có hành vi công bố thông tin sai lệch. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi CBTT sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP.

Tổng số tiềnCông ty cổ phần chứng khoán DSC bị phạt là hơn 700 triệu đồng. 

Đối với Công ty TNHH Nam Land (tòa nhà An Phú Plaza, 117-119 Lý Chính Thắng, phường Xuân Hòa, TP HCM), Thanh tra Ủy ban UBCKNN ban hành quyết định phạt 92.500.000 đồng do công ty không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Nam Land không công bố thông tin đối với: Tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2024, năm 2024; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: Báo cáo tình hình thực hiện cam kết bán niên 2024 và Báo cáo tài chính bán niên 2024.

Đối với Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng HUD1 (168 đường Giải Phóng, Phường Phương Liệt, TP Hà Hội), UBCKNN ban hành quyết định phạt 150.000.000 đồng đối với hành vi công ty công bố thông tin (CBTT) sai lệch chỉ tiêu Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp (LNST) năm 2024 tại Báo cáo tài chính (BCTC) hợp nhất Quý IV/2024. Cụ thể: LNST tại BCTC hợp nhất Quý IV/2024 là 3.110.779.584 đồng, tuy nhiên, LNST tại BCTC hợp nhất năm 2024 được kiểm toán là 4.481.569.346 đồng).

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ - CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP.

HUD1 cũng bị phạt 60.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM đối với tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị số 166/NQ - HĐQT ngày 03/01/2024 về việc thông qua giao dịch giữa Công ty với các bên liên quan trong năm 2024).