Tuần qua, UBCKNN công bố thêm nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

 

 

 

- Phạt tiền 350 triệu đồng do TCT Bảo hiểm Hàng không đã không đăng ký giao dịch chứng khoán. 

 

- Phạt tiền 20 triệu đồng do TCT Bảo hiểm Hàng không đã báo cáo giao dịch không chính xác.

 

- Ngoài ra TCT Bảo hiểm Hàng không còn bị phạt tiền 35 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu khi giao dịch cổ phiếu BEL của Điên tử Biên Hòa. 

 

 

Ngày 20/10/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ra quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Giống bò sữa Mộc Châu tổng số tiền 525 triệu đồng. 

 

- Phạt tiền 70 triệu đồng do công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với Báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2018; Nghị quyết, Biên bản và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

 

- Phạt tiền 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán. Cụ thể, Công ty được UBCKNN chấp thuận đăng ký công ty đại chúng từ ngày 09/9/2008. Tuy nhiên, đến nay, Công ty chưa đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán theo quy định.

 

- Phạt tiền 125 triệu đồng do công ty thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không đăng ký với UBCKNN. 

 

 

Ngày 19/10/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Kiều Anh Kiệt, người có liên quan tới ông Kiều Hữu Dũng - Thành viên HĐQT CTCP Tập đoàn F.I.T (mã chứng khoán FIT) - số tiền 45 triệu đồng.

 

Nguyên nhân, do ông Kiều Anh Kiệt đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Kiều Anh Kiệt đã bán 868.830 cổ phiếu FIT từ ngày 16/7/2020 đến ngày 20/7/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.