Chủ tịch CTCP Chứng khoán TP.HCM vừa bị xử phạt là ai?
Bị phạt vì bán “chui” cổ phiếu
Theo đó, ông Nguyễn Quốc Huân bị phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Về nguyên nhân xử phạt, ông Huân đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Quốc Huân đã bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 3/2021 và bán 20.000 cổ phiếu HCM (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu HCM) trong tháng 4/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Tính theo giá bình quân khoảng 32.000 đồng/cp, ông Huân đã thu về khoảng 1,3 tỷ đồng từ các giao dịch bán cổ phiếu nói trên.
Ông chủ của khối tài sản "khủng"
Ông Nguyễn Quốc Huân sinh ngày 26/9/1965, ông có hai quốc tịch Mỹ và Việt Nam, tên tiếng Anh của ông là Johan Nyvene. Ông Nguyễn Quốc Huân được biết đến là Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Chứng khoán TP.HCM.
Các tài khoản chứng khoán của ông tại Việt Nam được đăng ký dưới tên Nguyễn Quốc Huân. Hiện nay ông Huân đang sở hữu hơn 1 triệu cổ phiếu HCM, tương đương 0,36% vốn điều lệ của Chứng khoán HSC.
Ông Nguyễn Quốc Huân được bầu làm Chủ tịch HĐQT của HSC từ tháng 4/2021. Trước đó, ông có 13 năm làm việc tại HSC ở các vị trí Tổng Giám đốc và thành viên HĐQT từ năm 2007 đến tháng 3/2020. Trước khi đến với HSC, ông từng là người thành lập và điều hành bộ phận dịch vụ chứng khoán của ngân hàng HSBC Việt Nam.
Liên quan đến cổ phiếu HCM, Công ty Đầu tư Tài chính Nhà nước TP. HCM (HFIC) đã đăng ký bán 10,47 triệu cổ phiếu HCM từ ngày 5/10 đến 3/11 để cơ cấu lại danh mục đầu tư.
Giao dịch được thực hiện qua phương thức khớp lệnh hoặc thỏa thuận. Nếu hoàn tất, HFIC sẽ giảm tỷ lệ sở hữu từ 72,98 triệu đơn vị (tương đương 23,86%) xuống 62,5 triệu đơn vị, tương đương 20,43% vốn điều lệ.
Đây là tổ chức có liên quan đến người nội bộ là bà Nguyễn Hồng Văn và ông Trần Quốc Tú, Thành viên HĐQT và Thành viên Ban kiểm soát Nguyễn Thị Thu Thanh.
Giao dịch của HFIC được thông báo trong bối cảnh công ty chứng khoán đang triển khai kế hoạch phát hành tăng vốn từ mức 3.050 tỷ đồng lên 4.575 tỷ đồng
Cụ thể, HSC dự kiến phát hành 152,5 triệu cổ phiếu theo tỷ lệ 2:1 cho cổ đông hiện hữu với mức giá chào bán 14.000 đồng. Ngày đăng ký cuối cùng là ngày 12/10 tới đây. Số tiền dự thu 2.135 tỷ đồng sẽ bổ sung vốn cho hoạt động cho vay giao dịch ký quỹ (1.495 tỷ đồng), bảo lãnh phát hành chứng khoán (427 tỷ) và tự doanh (213 tỷ đồng).
Chứng khoán HSC là một trong những công ty chứng khoán lớn nhất Việt Nam. Năm 2021, HSC đặt kế hoạch doanh thu 2.669 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế 983 tỷ đồng, lần lượt tăng 23% và 24% so với thực hiện 2020.
Trong nửa đầu năm nay, HSC nắm 7,52% thị phần môi giới cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và chứng quyền ở HOSE, đứng trong top 3.
Quý III vừa qua, HSC chiếm 14,6% thị phần môi giới phái sinh (xếp thứ 2), 3,1% thị phần cổ phiếu UPCoM và 3,56% thị phần cổ phiếu HNX (cùng trong top 10).
Hàng loạt ông "trùm" chứng khoán bị xử phạt
Ngày 4/10/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 600/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 80.000.000 đồng (Tám mươi triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Mai Minh Huy (Địa chỉ: A23712A, Tòa A2, KĐT Vinhomes Gardenia, Hàm Nghi, Cầu Diễn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội).
Cụ thể, Ông Mai Minh Huy là em rể của bà Hoàng Thị Kim Anh – Thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Cơ điện và xây dựng Việt Nam (mã chứng khoán: MCG) đã mua 197.900 cổ phiếu MCG (trong đó: ngày 18/01/2021 mua 147.900 cổ phiếu MCG (tương ứng 1.479.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu MCG); ngày 19/01/2021 mua 50.000 cổ phiếu MCG (tương ứng 500.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu MCG)) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch).
Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm đ Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Tương tự, ông Trần Văn Huấn người có liên quan đến ông Trần Văn Huyên, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển điện Tây Bắc (mã NED-UpCoM) bị phạt tiền 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện đươc giao dịch.
Cụ thể: ông Huấn đăng ký mua 810.000 cổ phiếu NED từ ngày 29/10/2020 đến ngày 26/11/2020 (khớp lệnh 0 cổ phiếu); ngày 03/12/2020, HNX mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Trần Văn Huấn.
Cuối cùng, Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển TDT (Thái Nguyên) bị phạt 100 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật.
Cụ thể: công ty này không báo cáo SSC về việc thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán theo Giấy chứng nhận chào bán số 119/GCN-UBCK ngày 31/10/2019 theo Mẫu số 04 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 58/2012/NĐ-CP) kèm theo Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01A/2020/NQ-HĐQT ngày 15/01/2020 về việc điều chỉnh chi tiết phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu; không báo cáo UBCKNN về tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo Giấy chứng nhận chào bán số 119/GCN-UBCK ngày 31/10/2019 theo Mẫu số 05 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 58/2012/NĐ-CP.
