Theo thông tin từ UBCKNN vừa công bố, đơn vị vừa xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của CTCP Phát triển Bất động sản Văn Phú (mã VPI).

Từ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 11/8/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 478/QĐ-XPHC xử phạt ông Khuất Duy Đức và bà Chu Thùy Ly với số tiền 1,5 tỷ đồng.

Theo UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 3/6/2024 đến ngày 20/9/2024, ông Đức và bà Ly đã sử dụng tổng cộng 89 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện mua, bán cổ phiếu VPI nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu này.

Hành vi trên bị xác định vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán. 

Kết quả kiểm tra và tính toán của UBCKNN cho thấy chưa xác định được khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm của ông Khuất Duy Đức và bà Chu Thùy Ly.

Bên cạnh quyết định xử phạt, ngày 11/8, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 480/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai cá nhân này.

Theo đó, ông Khuất Duy Đức và bà Chu Thùy Ly bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 14/8/2026.

Hai người cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 14/8/2026.

Cũng trong ngày 11/8, UBCKNN ban hành Quyết định số 479/QĐ-XPHC xử phạt 16 cá nhân do cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường.

Danh sách gồm các ông, bà: Đỗ Đức Đảng, Đỗ Quang Huy, Lã Hữu Huy, Trần Huy Hưng, Ngô Thị Thùy Dương, Hoàng Lan Anh, Lê Thị Tâm, Nguyễn Kiên Cường, Nguyễn Ngọc Trung, Bùi Trần Đức Thái, Nguyễn Văn Trung, Trần Việt Bắc, Phạm Thị Thu Thảo, Trần Thu Thủy, Nguyễn Đắc Diệu Hương và Nguyễn Vân Anh.

UBCKNN quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng đối với 16 cá nhân này.

Theo cơ quan quản lý, trong giai đoạn từ ngày 3/6/2024 đến ngày 20/9/2024, 16 cá nhân trên đã cho ông Khuất Duy Đức mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu VPI.

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 16 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được từ hành vi vi phạm. Ngoài hình thức đình chỉ giao dịch 9 tháng, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 481/QĐ-UBCK, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán đối với 16 cá nhân. 

Theo đó, 16 cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 14/8/2026.

Đồng thời, những người này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/8/2026.