Công ty cổ phần Đầu tư cao su Quảng Nam, Công ty cổ phần May Nam Định và Công ty Cổ phần Đầu tư Đà Nẵng là 3 doanh nghiệp được gọi tên trong danh sách xử phạt này.

Phần lớn các lỗi được xét đến liên quan đến việc công bố thông tin tài chính doanh nghiệp, báo cáo giao dịch và không đăng ký giao dịch dù nằm trong diện bắt buộc lên sàn theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

 

Liên quan đến hoạt động công bố thông tin, CTCP Đầu tư Đà Nẵng - Miền Trung hôm 27/10 cũng chịu mức xử phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% tổng số cổ phần Công ty cổ phần Cấp nước Vĩnh Long đang niêm yết trên sàn Hà Nội với mã VLW.

Vào ngày 30/10, CTCP May Nam Định nhận quyết định xử phạt của UBCKNN với mức phạt hành chính 300 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Dù đã trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 -thời điểm Thông tư số 180/2015 có hiệu lực, đến nay công ty chưa thực hiện đăng ký giao dịch chứng khoán.

 

Trước đó, vào trung tuần tháng 10, Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không và CTCP Giống bò sữa Mộc Châu cũng bị phạt tiền 350 triệu đồng cùng lý do trên.

Năm 2017, Công ty thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 500 tỷ đồng lên 800 tỷ đồng. Tuy nhiên, đến nay, Công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch.

Theo quy định tại điều 3 Thông tư số 180/2015, các công ty đại chúng không đủ điều kiện niêm yết hoặc đủ điều kiện niêm yết nhưng chưa niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán phải đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCoM.

Cùng đó, các doanh nghiệp nhà nước đã chào bán chứng khoán ra công chúng, nếu chưa niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán cũng phải đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch này.

 

Việc đăng ký giao dịch trên UPCoM phải được thực hiện trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày UBCKNN có công văn xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng ngày hoặc từ ngày kết thúc đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

 

 

Do nhận thức của lãnh đạo doanh nghiệp hậu cổ phần hóa về việc phải đưa cổ phiếu lên sàn chưa đầy đủ, trước đó UBCKNN đã đề xuất Bộ Tài chính kiến nghị Thủ tướng Chính phủ lồng ghép các nội dung về thực hiện niêm yết, đăng ký giao dịch cổ phiếu tại các hội nghị, cuộc họp với các doanh nghiệp nhà nước do Thủ tướng chủ trì để chỉ đạo các doanh nghiệp thực hiện.

 

Cùng với làm mới cơ chế về nghĩa vụ doanh nghiệp phải đưa cổ phiếu lên sàn khi sửa đổi Nghị định số 126/2017/NÐ-CP về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, để đảm bảo tính hợp lý và khả thi, đại diện UBCK cho biết, việc xử phạt các doanh nghiệp chậm trễ đưa cổ phiếu lên sàn đang được thúc đẩy nhằm đảm bảo tính răn đe.

 

Trong đó, ngay cả các công ty tuy đã đưa cổ phiếu lên sàn, nhưng chậm thời hạn so với quy định vẫn bị xử phạt.