Theo đó, thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành Quyết định số 333 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Tập đoàn Kido (mã: KDC). Nguyên do bởi công ty đã có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, Kido đã không công bố thông tin đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) về báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, bán niên 2022, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, bán niên năm 2022, tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022, bán niên năm 2023, tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023.

Bên cạnh đó, doanh nghiệp còn tiếp tục công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống của UBCKNN và trên trang thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HoSE) tài liệu sử dụng trong cuộc họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2023.

Cùng với đó, Kido cũng không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng Giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hàng năm của công ty và báo cáo ĐHĐCĐ tại cuộc họp thường niên. 

Do đó, công ty bị phạt tổng cộng 117,5 triệu đồng. 

Cũng bị xử phạt vì sai phạm tương tự, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 334 xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Sông Đà 2 (mã: SD2).

Nguyên do bởi công ty đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Sông Đà 2 không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN tài liệu giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên Báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2021 (hợp nhất).

Đồng thời, công ty không công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu: Miễn nhiệm Phó Tổng Giám đốc Trần Văn Trường ngày 28/12/2020, miễn nhiệm chức vụ Kế toán trưởng bà Phạm Thị Dinh ngày 30/3/2021, bổ nhiệm phụ trách Phòng tài chính kế toán ông Lê Mạnh Đoàn ngày 26/03/2021, giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên năm 2022, miễn nhiệm Phó Tổng Giám đốc Đào Đức ngày 28/6/2021 và thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2022 (ngày họp 28/2/2022).

Theo đó, công ty đã bị phạt tiền 77,5 triệu đồng.

Khác với 2 doanh nghiệp trên, CTCP quản lý quỹ HD (quận 1, TP HCM) bị xử phạt tổng cộng 270 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 1/9/2022 đến ngày 31/12/2022 cho các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Đồng thời công ty này còn có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Ngoài ra, công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.