Cụ thể, Thanh tra UBCKNN đã xử phạt Công ty CP Đầu tư Nam Long 92,5 triệu đồng do thực hiện đăng ký, lưu ký ba mã trái phiếu phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Các lô trái phiếu gồm NLGB2429001, NLGB2427002 và NLGB2427003 được doanh nghiệp đăng ký lưu ký muộn hơn thời hạn pháp luật quy định sau khi hoàn tất đợt phát hành. 

Không chỉ Nam Long, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt Tổng Công ty CP Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIC Corp) 175 triệu đồng vì sử dụng nguồn vốn huy động từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng phương án đã được Hội đồng quản trị thông qua và công bố với nhà đầu tư.

Theo cơ quan quản lý, DIC Corp đã sử dụng 520,5 tỷ đồng trong tổng số 600 tỷ đồng thu được từ lô trái phiếu DIGH2326001 phát hành ngày 29/12/2023 cho các mục đích ngoài kế hoạch ban đầu. Cụ thể, doanh nghiệp dùng 200 tỷ đồng để mua cổ phần tại Công ty CP Du lịch DIC và 320,5 tỷ đồng để thanh toán gốc, lãi trái phiếu DIGH2124003 đến hạn.

Trong khi đó, theo phương án phát hành đã được công bố, toàn bộ nguồn vốn huy động dự kiến được sử dụng cho dự án Khu đô thị du lịch Long Tân tại huyện Nhơn Trạch cũ, Đồng Nai, quy mô khoảng 331 ha.

Ngoài hình thức xử phạt hành chính, DIC Corp còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả. Doanh nghiệp phải thu hồi số chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có), đồng thời thanh toán khoản lãi phát sinh theo lãi suất ghi trên trái phiếu.

Theo quy định, việc hoàn trả phải được thực hiện trong vòng 15 ngày kể từ khi nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Nhà đầu tư có tối đa 60 ngày để gửi yêu cầu kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực.